东森娱乐 上市公司花式泄密:女职员发朋友圈被罚3万,校长灌醉家长套消息

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杨小桃没有想到,一条朋友圈竟给她和公司带来了不小的麻烦。

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4月12日,一则“上市公司女职员因发朋友圈涉嫌泄露内幕消息,被罚3万元”的新闻,引发了行业的广泛关注。因泄密导致涉嫌内幕交易被处罚的案例屡见不鲜,媒体提醒民众,应提高证券交易规范意识,不要一不小心就触犯了法律底线。

据《中国基金报》报道, 4月10日,海南证监局公布行政处罚,对奋达科技员工在去年6月2日林立、杨小桃泄露内幕信息和内幕交易的违法行为,合计罚没24.3万元。证监局在其公布的处罚决定书中披露了内幕信息的形成过程。

2017年6月1日,奋达科技的董事长肖奋提出倡议员工增持股票的想法,并让董事会秘书谢某平拟定了《关于向公司内部员工增持公司股票的倡议书》,预计于第二天8点前提交交易所披露系统。由于工作人员疏忽,该公告于8点04分才得以提交,因错过限定时间,未能正式公开披露。随后在杨小桃去复印材料时,看到被遗落在复印机上的公告,一时兴起拍了照并上传至朋友圈。

期间,有人将杨小桃的朋友圈转发到微信群,时任奋达科技电器产品技术部副经理的林立看到信息后,在当日11点趁机买入“奋达科技”69,000股,买入成交金额80万元,分别于2017年6月7日和8月14日卖出,获利10万元。而直到当日11点45分,该公告在才得以正式向公众披露。

海南证监局称,杨小桃的行为违反了《证券法》第七十六条、第二百零二条的规定,构成泄露内幕信息的行为。对杨小桃泄露内幕信息的行为处以3万元罚款。而林立利用《倡议书公告》的内幕信息,通过本人证券账户交易“奋达科技”股票,违反了《证券法》第七十六条的规定,构成了内幕交易的行为。没收林立内幕交易违法所得10.67万元,并处以10.67万元罚款。

有媒体评论称,“看来上市公司除了要管好老板的嘴之外,还要管好员工的朋友圈,自媒体时代,随时可能违规。”

司机接送高管获内幕,妻子“偷鸡不成”被罚3万元

无独有偶。在内幕交易的利益诱惑面前,信息泄露的方式“花样频出”。

2017年12月14日,据和讯网报道,一上市公司驾驶员泄密重组,妻子涉嫌内幕交易被罚3万元。该起内幕交易案与以往不同的是,参与重组双方的当事人均未主动泄密。

报道称,2016年2月至6月,新赛股份的司机魏某杰在多次出车接送高层的过程中获知了公司欲收购新疆浦曌科技的消息,并将此消息透露给其妻子刘晓萍。刘小萍随后开立证券账户,分6笔累计买入5.54万股“新赛股份”,成交金额40.15万元,并于2016年9月5日新赛股份复牌当日,将持有的5.54万股全部卖出,实际盈利5572.75元。

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新疆证监局指出,刘小萍获知内幕信息及内幕信息形成和公开过程高度吻合,交易行为明显异常。刘小萍在内幕信息公开前,非法获知内幕信息,并利用该内幕信息买卖新赛股份股票的行为,符合《证券法》第二百零二条内幕交易行为的认定标准。

偷鸡不成蚀把米。12月14日,新疆证监局公布对刘小萍的行政处罚,没收其违法所得5572.75元,并处以3万元罚款。

此外,由于新赛股份于2016年筹划重大资产重组事项过程中,相关内幕信息管理工作不到位,内幕信息知情人登记不完整,新赛股份的高层,董事长马晓宏、董事会秘书陈建江也收到了证监局的警示函。

家长酒桌上向校长泄露重组内幕,赔钱又被罚

醉酒也容易误事。

据市值风云报道,2015年9月,时任索普集团财务总监的王文平作为学生家长与江苏某知名中学副校长赵国斌一同吃饭,酒过三巡,赵国斌向王文平打听起了股票消息。王文平恰好参与了江苏索普的重组,赵认为王的话有“含金量”,因而在酒席过后,特意发短信向王文平确认,王回复:“应该可以”。

随后,赵国斌使用本人账户买入江苏索普27200股,成交金额22.53万元。只不过后来江苏索普的重大资产重组终止了,股票大跌,赵国斌不仅没因为有内幕消息赚钱,反而赔了3.94万元。

江苏证监局此时在赵国斌的“伤口“上撒了一把盐。证监局调查人员认为,俩人内幕交易的行为成立,决定对赵国斌、王文平分别处以4万元罚款。

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家有内贼!董事长夫人泄露消息给娘家亲戚

2017年12月11日,据和讯网报道,辽宁证监局公布三起内幕交易的行政处罚决定。三起内幕交易案中,泄露内幕消息的正是时任新华龙副董事长郭光华的夫人秦丽婧。三名内幕交易人员分别是秦丽婧的弟妹、表妹及其嫂子,均为秦的娘家人。

2016年,新华龙拟进行资产重组,郭光华为法定内幕信息知情人。作为郭的夫人,秦丽婧知晓郭光华去北京商讨新华龙重组事宜。表妹王梗和与秦丽婧母亲同住的弟妹杨延旗历来与秦丽婧关系密切。在新华龙内幕交易敏感期,二人在2016年1月借款购入该公司大量股票,分别获利50.32万元和104.3万元。

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此外,王更还向其嫂子杨杰透露了重组信息。和讯网报道称,2016年1月22日开盘后,杨杰以低于买入价约22%的价格,卖出了原持有的全部股票,所得资金随即买入“新华龙”2.77万股,成交金额26.54万元;5月4日全部卖出,成交金额32.41万元,盈利5.75万元,收益归杨杰本人。

辽宁证监局表示,对杨延旗、王更、杨杰三人内幕交易新华龙的违规行为,给予“没一罚三”,合计罚没金额641.3万元。

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